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公募启动自查!“操盘翻车”事件曝出公募和盘方合作拿一成,维信诺六家基金股东被指卷入

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公募启动自查!“操盘翻车”事件曝出公募和盘方合作拿一成,维信诺六家基金股东被指卷入

本报(chinatimes.net.cn)记者宋婕 陈锋 北京报道

私募人士叶飞爆料事件不断发酵。叶飞在微博中先后点名10家上市公司后,还揭开公募基金和盘方合作的潜规则。

维信诺(002387.SZ)是被点名上市公司中的一家。此前5月14日,叶飞在微博中称:“维信诺,我放你一马!因为我兄弟的情绪我要照顾!”交易所当日紧急下发关注函,但维信诺至今未能公告回应。

《华夏时报》记者注意到,6家公募基金的资管产品同时参与了公司2018年的定增,之后仅有汇安基金不断减持,直至今年一季度退出前十大股东名单。有基金经理表示,资管产品的客户话语权更大,特别是对于资金量大的客户,产品只是一个可以利用的马甲,“指哪打哪”。

六家基金卷入

一季报显示,维信诺的前十大股东名单中有4家公募基金和一家信托公司的身影,分别是建信基金、农银汇理、光大保德信、金鹰基金和国寿安保基金。

2018年3月,维信诺进行了一项150亿元的定增计划,上述基金公司旗下的资管产品是当时的认购方,买入量均在6000万股左右,定增价为16.7元/股。当时,和上述5家同时参与认购的还有汇安基金的信睿1号资产管理计划(下称“信睿1号”),买入4.41%的股份,耗资11.25亿元。

正是通过这次定增,维信诺从一家食品生产企业摇身一变成为科技企业。背后的操盘人是华夏幸福的老板王文学,他通过自己控制的西藏知名资本管理有限公司认购了50亿元,现在该公司仍然是维信诺的最大股东。

为期一年的限售期过去后,6家基金都没有减持动作,直到2020年下半年信睿1号开始不断减持,终于在今年一季度退出前十大。粗略估计,信睿1号合计套现金额在6亿元左右,相对定增认购的资金投入,亏损了近一半。其他还未卖出的基金,账面浮亏超过50%。

有媒体报道,2020年四季度,维信诺的盘方邀请多家公募、私募机构到公司以考察之名洽谈市值管理,帮助信睿1号减持。

汇安基金官网介绍,其专户理财可以为银行、券商、高净值个人等各类客户设计贴合需求的产品。公司实行全员风险管理机制,建立了涵盖投资风险、运作风险和法律合规风险在内的严密、全面的内部风险控制体系,从业务部门、风险管理部门、管理层到董事会共计四重风险把控关口,最大限度、最大范围控制风险。

资管客户话语权更大

因为公募基金的风控限制,叶飞在其微博爆料其和操盘方的合作模式,公募拿出自己的股票池,盘方从中选择认可的股票,再由盘方先买入,之后由公募负责拉升,盘方每赚10%就提现给公募。比如买3亿,其中3000万的市值作为帮公募基金经理买的。外边看起来很合规,因为盘方没有操纵股价,而是公募在操纵。

北京一位公募基金经理对《华夏时报》记者表示,资管计划是向特定的客户发行。虽然基金公司的风控严格,但在实际操作中,相对于一般的公募基金来说,资管产品客户的话语权更大。如果是多个客户,一般无法听某个客户的指令,这牵涉到公平问题;但若是单一客户委托的产品,产品对于客户来说只是一个可以利用的马甲。

他介绍称,以个人名义进出资金比较麻烦,有的大佬虽然委托基金管理公司帮他操作账户,自己的消息更广,一旦获得某股票的消息,会下达买入或卖出的指令,基金经理一般都要接受,否则客户会撤账户。上下家互相勾兑不简单,叶飞对公募的爆料缺少细节,或许是一个愿打一个愿挨,也可能涉嫌违规。

5月19日下午,就叶飞爆料事件所涉及内容,已有不少公募启动自查,摸查旗下基金经理管理产品过程中是否存在不合规行为,这其中包含不少管理规模排名前十的头部基金公司。另外,部分基金公司已在内部发了宣导邮件,提醒投研合规操作。还有某大型公募合规部门组织投研条线进行专题通报学习,重申、强调了关于投资风险管理的要求。

编辑:严晖 主编:夏申茶


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作者: 少昊

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